有些問題平台真是膽子大，有了正規監管還想做違規的操作，然而人家監管也不是吃素的，為了保証投資者們的權益，違規就得罰款。懂哥今天總結一些被罰款的平台，這些平台已經有了前科，大家謹慎入金！！
1.富昌金融集團
富昌金融成立於1999年，主要通過旗下富昌證券、富昌期貨、富昌資產管理等三家附屬公司提供金融服務。同一年，富昌證券獲香港證監會頒牌成為註冊證券商。但從2019年開始，富昌金融收入與2018年相比呈現下滑趨勢。從交易數據來看，富昌金融在香港本土證券經紀的業務規模也有所下滑。
香港證監會稱，在2015年10月至2016年3月期間，富昌證券因為沒有建立有效的內部監控程序來調查和防止非法賣空交易，導致至少進行了93次賣空交易。
富昌證券因為涉及賣空交易的內部監控缺失，以及沒有按照證監會《操守準則》的規定及時報告相關的賣空事件，被香港證監會譴責並處以罰款360萬元。
2.BDSwiss
BDSwiss作為一個品牌成立於2012年，時至今日已經是一家的金融集團！並宣稱其提供的跨多個資產類別的一系列交易工具，正在為全球超過一百萬的客戶提供外彙和差價合約投資服務。
BDSwiss違反了為保護散戶投資者制定的差價合約監管規則，還向英國散戶投資者進行具有誤導性的促銷活動，承諾不切實際的回報，並對投資者造成了巨大損失。
對此，塞浦路斯CySEC對BDSwissHoldingLtd這一實體處以10萬歐元罰款！
2021被年英國FCA列入黑名單
懂哥在探究該事件詳情時還發現！早在2021年BDSwiss就被英國金融業監管局FCA發佈公告，並禁止塞浦路斯經紀商BDSwiss及其所有子公司向英國投資者提供差價合約（CFDs）工具。
通過處罰條例我們得知BDSwiss是受到英國FCA管制的，但在被禁止後還一直在英國違規運營！
2022年被德國BaFin調查並通報：
且這類違規運營的事情不止一例！
在2022年3月份德國金融監管機構——聯邦金融監管局BaFin也對BDSwiss發起了調查！並表示根據《德國聯邦銀行法(KWG)》第537(4)條例，該券商沒有在德國開展銀行業務或提供金融服務的授權。
2016和2017兩年連續被塞浦路斯CySEC處罰：
BDSwiss還在匯友的客訴中被爆出，其在2016年和2017年兩年中，因有不利於保護客戶利益舉措，還涉嫌違反投資服務法和活動及受監管市場法監管規定！被塞浦路斯CySEC分別罰款5000歐元和150000歐元，合計155000歐元。
可謂是監管機構的入幕之賓了！這樣的平台懂哥勸大家還是盡快遠離！！
3.券商OANDA安達
OANDACORPORATION的CFTC賠償案件就有三條！！
CFTC責令多倫多公司因違反資本、報告和監管規則而支付50萬美元。
具體來說，OANDA未能滿足最低淨資本要求，在支付股息時三度違反股權提取限制，未能滿足某些報告要求，並且未能認真監督與其作為CFTC 註冊人的業務相關的事項。
該命令要求OANDA支付50萬美元的民事罰款，並停止任何進一步違反CFTC規定的行為。
OANDA交易貨幣的市場價格和使用的價差沒有反映市場的真實價格。
在此CFTC賠償案件中HenriGuerin的申訴提出了安達的四點問題分別如下：
1.OANDA沒有透露它“充當交易商的檯面”，也就是說，在他的外匯交易中，OANDA是有重大衝突的交易對手。
2.OANDA沒有披露其報價可能嚴重偏離實際市場價格，而這種偏離反過來會產生風險。
3.OANDA沒有“遵守”其規定的保證金政策;
4.OANDA的交易平台軟件阻礙和阻止了及時下單，而及時下單可以避免清算。
其中還有一條CFTC賠償案件，真相哥在美國商品期貨交易委員會(CFTC)的官網也有看到，但是裡面詳細的內容已經打不開了，如有想要了解匯友，可以搜一下相關的內容。
建議大家看到些平台還是繞道！！畢竟已經是實打實地受到了監管處罰的平台，這樣的平台對投資者們的保障肯定是欠缺的！！
