北京时间7月8日,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布,为确保法域内客户账户闲置费的收取均符合《投资服务和活动》及《受监管的市场法》第25(1)条规定,已对持CIF牌照的经纪商进行了客户账户闲置费收取审查。
此次审查还评估了CIF持牌经纪商是否已按照相关法律规定,在事前就向潜在客户披露了有关闲置费的问题。审查结果显示,几乎所有收取闲置费的CIF持牌经纪商都对在什么情况下会收取闲置费做了明确规定。许多CIF持牌经纪商也已经采取措施,确保及时、明确地向潜在客户披露有关闲置费的问题。
针对闲置费CySec提出的问题示例
1)关于闲置费的收取金额,有人指出,总体上,CIF持牌经纪商并没有明确计算闲置费金额时考虑的维护/管理成本等因素。少数CIF持牌经纪商收取的月闲置费过高(达到了100欧元或更多),但没有提供合理的收费理由,也没有解释闲置费是怎么计算的。
2)考虑到闲置费的性质、收取闲置费的因素,以及CIF持牌经纪商的规模,人们普遍关注的是以下结果:在2019年7月到2019年11月的这六个月间,有几家CIF持牌经纪商收取的闲置费过高(共计从100万欧元到140万欧元不等)。此外,许多CIF持牌经纪商在那六个月收取的闲置费都占了其总收入的很大一部分,有的甚至占比高达18%– 31%。
CySec表示,所有CIF持牌经纪商都应重视本通函中提出的有关闲置费的问题。如果CIF持牌经纪商在审查内部现行政策和安排时发现任何不足,都必须立即采取行动以确保合规。
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